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上交所官网9月23日晚间披露了诺安基金发布的关于诺安中证500交易性开放式指数基金(ETF)清算的相关报告。根据公告,诺安中证500ETF的最后运作日为2019年7月5日,清算期间为自2019年7月8日至2019年7月18日止。值得注意的是,此次诺安基金清算的该支基金为首家被清算的ETF基金。
清算公告披露出来的细节显示,诺安中证500ETF于2014年2月7日上市,为被动式指数基金,投资策略采用完全复制法,按照成份股在中证500指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据中证500指数成份股及其权重的变化进行相应调整。投资于中证500指数成份股、备选成份股的资产比例范围为不低于基金资产净值的95%且不低于非现金基金资产的80%。
该基金首次设立募集规模约为8.79亿份,募集规模并不算小,不过在成立的当季,至2014年3月底,该基金的规模就已经缩水到了4.23亿份,到了2014年6月底,规模进一步缩水至2.35亿份,而到了2014年9月底,该基金规模甚至只有0.47亿份,此后随着2015年牛市的到来,该基金的份额有所增加,但也未再超过2亿份。
今年1季度末,诺安中证500ETF的份额仅剩余0.07亿份,从2019年1季报中可以发现,“机构1”、“机构2”、“机构3”都选择了赎回,回看今年1季度的行情,虽然也是表现比较不错的阶段,但机构们的纷纷赎回,进一步加剧了该基金份额的缩水。
2019年5月22日,诺安基金发布公告,为维护基金份额持有人利益,提高产品的市场竞争力,将召开持有人大会审议《关于诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上市有关事项的议案》,这也就相当于宣布了该基金的命运。
随着该基金的清盘,中证500ETF基金市场迎来了首家清盘产品,目前市场上还有12只中证500ETF产品。截至9月22日的公开数据显示,余下的12只中证500ETF产品中,南方中证500ETF最大,超过400亿元,还有5只超过10亿元,不过也有6只规模低于10亿元,其中方正富邦中证500ETF最小。